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香港金融发展局:修订《证券及期货条例》18项提出

时间:2019-11-15 04:26 来源:http://www.xllsgjm.com 作者:优博平台平台注册 点击:

11月6日,资本邦讯,香港金融发展局近日在官网上公布《证券及期货条例》第15部相关香港的吐露权好制度的发展。

金融服务业远大认刁难以按照香港现有的吐露权好制度,并且动辄面对因技术性犯规而误堕法网的高风险。为着永远更有效的监管,该通知挑出共18项提出,看改善吐露权好制度的同时,亦不减弱市场透明度。

该通知主要包括以下几个方面:

1.预托证券–厘清与托管银走及能够享有的豁免条件(被动受托人和获豁免保管人)能够相关的清淡吐露请求。

2.整体投资计划–煺息金及公积金计划、相符资格海外计划–扩阔此等计划的豁免条件。

3.担保受托人营业–批准担保受托人在指定情况下相符并享有被动受托人豁免及获豁免的保证权好。

4.批准借出代理人的豁免–厘清并简化(如适当)批准借出代理人豁免。

5.全球托管–扩大以信托或相符约式样持有证券的托管人权好豁免的四周。

6.有限义务相符伙企业–使所有整体投资计划(包括有限法律义务相符伙、单位信托及投资公司)的权好吐露请求相反。

7.投资经理–简化对投资经理及其代外的吐露请求, 杨元庆:企业必要一连超越 初心首终是产业爱国以幸免双重计算。

8.汇总豁免–将适用于控股公司的汇总豁免四周扩大至涵盖相符资格投资经理、托管人或受托人的某些营业,以及扩大批准司法管辖区名单。

9.衍生工具–就衍生工具(尤其是组织复杂的衍生工具)挑供更众的吐露权好指引。

10.权好性质转折–挑供组成‘权好性质转折’的示例。

11.证券营业商的过渡权好–扩大豁免至适用于集团公司,以幸免双重计算。

12.权好计算的截止时间–计算权好时批准行使全球截止时间,而不是香港营业日的收市时间。

13.H股和A股–为诸如沪港通、深港通和相符格境外机构投资计划下的A股和H股等新产品挑供更众指引和释义。

14.包销–为始次公开发售下走使超额配发权(添售选择权)挑供指引。

15.就微不及道的转折批给豁免–减矮该豁免的复杂性,以使其相符此豁免缩短相符规义务的政策塬意。

16.全资拥有公司的豁免–使豁免的适用情况更为变通,将豁免四周扩展至适用于始次公开发售时所请求的‘始次’申报。

17.营业日/交收日–强化股票借贷制度下的汇报机制。

18.无纸化证券市场–在拟议的无纸证券市场模式下就相关的吐露权益处理予以考量。

图片来源:123RF

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